证监会网站2月4日发文,依法从严打击欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为。
证监会指出,信息披露是资本市场健康有序运行的基础,是投资者作出价值判断和投资决策的前提,是证监会监管执法的重中之重。自中办、国办联合发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》以来,证监会进一步加大对欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为的打击力度,持续净化市场生态,提升上市公司可投性。近三年共办理上市公司信息披露违法案件397件,同比增长近20%,作出行政处罚523件,涉及1932名相关责任人,对168人采取市场禁入措施,向公安机关移送涉嫌犯罪案件116件,坚决清除“害群之马”,加速促进“优胜劣汰”。
证监会始终对欺诈发行行为予以全方位“零容忍”打击,坚决阻断发行上市“带病闯关”,从源头上保护投资者合法权益。一是强化立体化追责,让造假者“倾家荡产、牢底坐穿”。如科创板上市公司泽达易盛、紫晶存储的IPO发行文件存在重大财务造假,证监会分别对两家公司及责任人处以14250万元、9071万元罚款,公安机关对十余名责任人员采取刑事强制措施,投资者获得超过13亿元民事赔偿。二是贯彻“申报即担责”理念,“一查就撤”休想“一走了之”。严肃查处5起在发行申报阶段报送虚假财务数据的案件,对蓝山科技、思尔芯两家公司及其责任人,证监会分别处以1300万元、1150万元罚款。三是坚持全覆盖打击,涵盖申报、注册、发行等重点环节,涉及主板、科创板、创业板、北交所等重点板块。如思创医惠、起步股份披露虚假年度报告并使用虚假财务数据欺诈发行可转债,证监会分别对两家公司及责任人处以9970万元、7700万元罚款。
证监会强调,上市公司财务造假一直是证监会的执法重点。近三年,共办理财务造假案件203件。一是强化对“关键少数”的责任追究。奇信股份、宏达新材时任实际控制人被证监会分别开出1400万元、1000万元罚单;康美药业、獐子岛时任董事长分别被判处12年、15年有期徒刑。二是重拳打击恶性财务造假行为。对易见股份、江苏舜天等重大恶性财务造假案件分别作出合计2410万元、1430万元罚款。三是全链条铲除财务造假“生态圈”。对凯乐科技、*ST华讯、新海宜等13家上市公司利用所谓“专网通信业务”进行财务造假行为全面追责。对配合上市公司造假、“走账”的第三方,依法作出处罚或通报相关监管部门严肃追究责任。四是紧盯操纵业绩行为,穿透本质、严肃问责。对32家上市公司滥用会计政策、大额计提资产减值调节利润的财务造假行为,予以严肃查处。
打击欺诈发行、财务造假行为是一项系统性工程,需要社会各界共同推动。下一步,证监会表示,将从提高发现能力、完善工作机制、强化责任追究、突出打防结合等方面综合施策,不断铲除造假滋生土壤,切实维护市场诚信基础,保障投资者合法权益。一是完善线索发现机制,综合运用现场检查、年报监管、舆情监测等多元化线索发现渠道,加大对涉嫌欺诈发行、财务造假问题线索的排查力度,坚持露头就打、打早打小,更好地保护投资者的权益。二是对相关违法案件从重从快予以处罚,既要用足用好行政处罚的“财产罚”“资格罚”,又要加强与公安机关的衔接配合,对涉嫌刑事犯罪的公司和个人一律移送追究刑事责任。同时,继续推动健全民事赔偿机制,对投资者进行实实在在的补偿。三是坚持“一案多查”,全面排查涉案相关中介机构,对违法性质恶劣、情节严重的中介机构加大惩戒力度,督促其履行好“看门人”职责。四是注重惩防并举,推动建立多部门联合防范打击财务造假的常态化工作机制,强化规范运作正向引导,实现标本兼治目标。
此外,证监会表示,近期是正式披露年度报告的关键时期,也请广大上市公司以案为戒,确保信息披露真实准确完整。
另据证监会发布,2月4日,证监会党委书记、主席易会满主持召开党委会议,传达学习贯彻国务院有关会议精神,部署维护资本市场稳定工作。
会议提出,要加快推进上市公司调研走访工作,切实解决具体困难和问题,加大优质上市公司支持力度。严把上市公司入口关,加大退市力度,大力提升上市公司质量。要深入排查违法违规线索,依法严厉打击操纵市场、恶意做空、内幕交易、欺诈发行等重大违法行为。要鼓励和支持各类投资机构加大逆周期布局,引导更多中长期资金入市。要认真倾听广大投资者的声音,及时回应投资者关切,保护投资者合法权益。
会议强调,要积极会同有关方面以更大力度统筹抓好稳定市场各项措施的落实落地,稳预期、稳信心,坚决防范市场异常波动。
编辑|段炼 易启江
校对|陈柯名
每日经济新闻综合自证监会网站、证监会发布
每日经济新闻
网友看法
1、网友大家的路哥哥:投资者呢?造假之后公司退市,投资者的钱呢??
2、网友快乐最重要:严查后上市公司只剩几十家了
3、网友用户6662680948418:不是罪重处罚60万吗?
4、网友深都市:罚款后钱分股民没有,损失的是股呀
5、网友青涩海燕FYG:让投资者,倾家汤产
6、网友缤纷风筝xE:赔的钱找谁赔偿
7、网友千年大饼:还要给投资者赔偿,不然毫无保障
8、网友原野CmG:最好有高额举报奖励,违法所得举报奖励一半!谁还敢作假?
9、网友富足奶酪jK:这么多违法的,说明什么?违法成本低
10、网友永超8888:使用高科技手段常规性地打击造假数据,罚他个倾家荡产,牢底坐穿。造假有后果,后果很严重!
11、网友十仔6U1G:你去严查券商啊,没有券商的辅导他们怎么知道去做假。
12、网友清闲的河流gi:执法就能涨吗?[捂脸]
13、网友完美海燕Ac::对协助造假有关部门和单位也应严查刑当了处理
14、网友秋日正晏:别喊口号,要有行动。
15、网友lyo216:罚款百万千万就能倾家荡产?
16、网友昊君瑞:这就叫牢底坐穿[比心]
17、网友自以为是的小葱:投资者损失如何赔偿?保荐机构连带责任处理了吗?
18、网友幸福竹子aqzD:最实际的,股民的损失呢?
19、网友由工1:造假上市己成为中国一夜暴富的生意,严重破了中国的经济生态,必须出重拳严打!
20、网友司徒慧德:别搞运动式执法,而要长期坚持不懈依法办事!